【培訓(xùn)背景】
為解決企業(yè)融資難，國家有關(guān)部委陸續(xù)出臺支持企業(yè)上市、并購、改制、重組、融資的政策。中國證監(jiān)會新近陸續(xù)出臺新股發(fā)行體制改革和支持境外上市政策。為了深入學(xué)習(xí)企業(yè)上市發(fā)行、股權(quán)融資新政策，掌握主板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、境外上市的實務(wù)操作知識，提高企業(yè)上市融資的能力。
創(chuàng)業(yè)板是我國多層資本市場建設(shè)的重要組成部分，是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要戰(zhàn)略舉措。新修改的《中華人民共和國公司法》取消了設(shè)立股份有限公司的省（部）級行政審批制度，中國證監(jiān)會又取消了上市不少于一年輔導(dǎo)期的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》也降低了創(chuàng)業(yè)板上市的財務(wù)門檻，實行專門的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審會，加上創(chuàng)業(yè)板上市交易制度創(chuàng)新等，這都將加快創(chuàng)業(yè)板企業(yè)批量上市的步伐。首批創(chuàng)業(yè)板上市的“火爆”和“創(chuàng)富效應(yīng)”充分說明當(dāng)前是企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市千載難逢的機會，對很多企業(yè)來說也更加實際可行，更容易解決企業(yè)成為上市公司的質(zhì)的變化。當(dāng)然，創(chuàng)業(yè)板上市也并非輕而易舉，許多問題和如何處理及個中奧秘困擾著企業(yè)界人士，除了達(dá)到創(chuàng)業(yè)板財務(wù)“硬”條件門檻外，還需要達(dá)到“軟”條件門檻和一系列規(guī)范運作的要求。為此，我們特舉辦專場企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市疑難處理和現(xiàn)場診斷咨詢會。
【培訓(xùn)時間】2014年7月25日至7月31日 河北•北戴河市
【收費標(biāo)準(zhǔn)】學(xué)費：7800元/人，含培訓(xùn)費、授課期間午餐等，主辦單位協(xié)助安排住宿，費用自理。
（優(yōu)惠方案：報名參加2人以上9折，5人以上8.5折，10人以上8折）
【參會對象】
1、國企及民營企業(yè)董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)及主管投資、財務(wù)的高層決策者；
2、企業(yè)股東代表、董事會與監(jiān)事會成員，私募股權(quán)投資基金公司的項目負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)投資機構(gòu)或個人投資者；
3、金融證券、上市公司、中小商業(yè)銀行、基金公司、資產(chǎn)管理機構(gòu)，保險、期貨等金融機構(gòu)中高層管理人員；
4、投資銀行、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、評估公司、咨詢公司等中介服務(wù)機構(gòu)的高級管理人員或業(yè)務(wù)主管。
【學(xué)習(xí)內(nèi)容】
1、企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上市利弊分析。
2、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)歷史延革和公司制改制是否涉及國資或集團資產(chǎn)問題。
3、創(chuàng)業(yè)板上市前資產(chǎn)的重組與剝離幾種方式（分立、減資、出售或置換）。
4、創(chuàng)業(yè)板上市有限公司整體改為股份有限公司需要注意的關(guān)鍵問題。
5、創(chuàng)業(yè)板上市自然人股東與法人股東的選擇及其利益差異。
6、創(chuàng)業(yè)板上市既不能不“計劃生育”——多生子、孫公司，也不能“亂造老子”——好大喜功地成立集團公司。
7、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)存在普遍員工持股股權(quán)太分散問題的處理。
8、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)往往普遍存在“一拖幾”——存在名義股東和隱性股東不規(guī)范持股問題的解決。
9、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)普遍存在職工持會和工會持股后遺癥及其規(guī)范處理問題。
10、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)高管任職資格及其調(diào)整的影響。
11、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移及其影響。
12、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)主營業(yè)務(wù)突顯和是否變更問題。
13、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)規(guī)范運作中的獨立性（2個完整4個獨立）。
14、創(chuàng)業(yè)板上市“硬”條件——財務(wù)門檻的理解與把握。
15、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)規(guī)范運作中的財務(wù)規(guī)范問題。
16、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)募集資金的投向及測算方法。
17、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)規(guī)范運作中的中國證監(jiān)會重點關(guān)注的其他問題。
18、創(chuàng)業(yè)板上市前企業(yè)是否形成同一控制人、共同控制人或者不同控制人下重大購并重組的問題。
19、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)是否需要私募融資的問題。
20、創(chuàng)業(yè)上市企業(yè)公司治理從嚴(yán)要求，需要解決公司治理結(jié)構(gòu)“有其形而無其實”和完善制度建設(shè)的問題。
21、創(chuàng)業(yè)板上市“軟”條件門檻——“七新”（新經(jīng)濟、新技術(shù)、新服務(wù)、新能源、新材料、新農(nóng)村、新商業(yè)模式）與“三高”（高科技、高成長、高增值）的具體把握。
22、創(chuàng)業(yè)板上市如何包裝、如何真正做到“有題材”、“有概念”、“細(xì)分行業(yè)小龍頭”、“特殊業(yè)態(tài)”“隱性冠軍”等及其企業(yè)舉例。
23、創(chuàng)業(yè)板上市《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》及中國證監(jiān)會的起草說明、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《創(chuàng)業(yè)板上市資源培養(yǎng)與服務(wù)指引》等最新政策解讀。
24、“新三板”掛牌報價轉(zhuǎn)讓實務(wù)
（1）《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（征求意見稿）重點關(guān)注問題；
（2）“新三板”掛牌條件、程序與時間周期與掛牌實務(wù)操作；
（3）“新三板”信息披露制度，未來采用“做市商”制度的安排；
（4）高新區(qū)管委會對企業(yè)“新三板”掛牌過程中的作用；
（5）高科技企業(yè)的定價與價值評估；
（6）新三板掛牌成本組成與各園區(qū)優(yōu)惠政策；
（7）報價券商的職能與工作程序，主辦報價券商的盡職調(diào)查內(nèi)容；
（8）“新三板”轉(zhuǎn)主板或創(chuàng)業(yè)板政策探析。
【部分主講專家簡介】
夏 斌 國務(wù)院發(fā)展研究中心金融所所長、研究員；南開大學(xué)國家經(jīng)濟戰(zhàn)略研究院院長
李佐軍 國務(wù)院發(fā)展研究中心資源與環(huán)境政策研究所副所長，經(jīng)濟學(xué)博士，博士生導(dǎo)師，研究員，著名經(jīng)濟學(xué)家；
陸滿平 德邦證券首席經(jīng)濟學(xué)家、深圳證券交易所博士后、 教授；
楊建龍 國務(wù)院發(fā)展研究中心產(chǎn)業(yè)部副部長、研究員；
周宏春 國務(wù)院發(fā)展研究中心社會部研究員；
馬險峰 中國證監(jiān)會研究中心研究員；
劉健鈞 國家發(fā)改委財政金融司金融處處長，理學(xué)學(xué)士、法學(xué)碩士、經(jīng)濟學(xué)博士、管理學(xué)博士后。歷任原中國律師事務(wù)中心主任助理、原中國農(nóng)村發(fā)展信托投資公司基金部業(yè)務(wù)主任；
周勤業(yè) 上海證券交易所副總經(jīng)理、教授。
張光祿 深交所商業(yè)模式專家委員會主任 |
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