北京國家會計學院
“2014企業改制與IPO實務——主板/創業板”高級研修班招生簡章
歷經14個月的暫停上市，IPO已經重啟，期間中國資本市場發生重大制度改革，重啟過會公司依然有被停止上市的可能。
為幫助有資本市場公開募股融資需求和符合證券市場公開發行股票基本條件的企業能更準確地理解證監會上市規則的精神實質，在上市申請過程中盡量規避被否決的情形出現，在重組改制過程中合理規范處理關鍵環節，以便達到上市要求，北京國家會計學院繼過去舉辦12期培訓基礎上，深入研究目前已新股發行上市情況，繼續以“培訓+研討”方式推出“企業改制與IPO實務高級研修班”對上述問題進行探討，歡迎廣大企業踴躍參加。
一、培訓對象
1、有上市需求的企業高管（CEO、CFO、董秘或負責項目運作的高級經理
2、有了解資本市場和上市需求的企業家、創業人、股東、投資人
二、培訓目標
企業高管等相關人員通過本課程將獲得或達到以下目標：
1、了解我國各級資本市場發行與上市制度；
2、了解和掌握證監會監管和審核口徑和審查要點
3、了解和理解上市前改制重組要點和實務；
3、掌握基于幾種基于IPO目的的改制方案設計要點；
4、掌握改制中稅務、會計和法律問題等處理
三、培訓時間及地點
培訓時間： 每期培訓4個白天+1個晚上（含內部咨詢及問題處理會）。每期30人以上開班。大客戶、各地高新科技園區等可單獨成班。提前一天報到，結束日17:00離校返程。
第13期 2014年3月 19-22日 北京
第14期 2014年5月21-24日 北京
第15期 2014年8月20-23日 深圳
第16期 2014年10月22-25日 北京
四、師資陣容
國內具有豐富上市經驗的投行、會計師事務所、具有證監會工作背景資深專家和北京國家會計學院的教師團隊。以下為部分師資：
姜 軍，博士，北京國家會計學院副教授、項目責任教授，金融研究所所長。研究方向：企業并購和風險管控、企業融資與公司治理、私募融資
王 彬，國泰君安證券投行部副總經理，保薦人，前中國證監會發行部證券發行審核處處長
何君光，長江證券北京投行部總經理、保薦人、博士后、律師
蘇 洋，致同會計師事務所執行合伙人，企業IPO會計問題專家
郭憲明，天健會計師事務所 ，中國證監會第13屆創業板發審委委員
何德明，致同會計師事務所高級合伙人，中國證監會第11-13屆創業板發審委委員
姜瑞明，北京國楓凱文律師事務所執行合伙人，中國證監會第十、十一屆發審委委員。
五、課程內容
（一）發審制度改革、IPO可行性評估及改制要點（主板、中小板、創業板）
1、新股發行制度改革及對公司上市融資的影響
① 推進新股市場化發行機制
② 強化發行人及其控股股東等責任主體的誠信義務
③ 進一步提高新股定價的市場化程度
④ 改革新股配售方式
⑤ 加大監管執法力度，維護“三公”原則
2、企業上市基本條件及內部規范
3、企業改制上市業務流程與規劃
4、董事、監事、高管人員的義務
5、信息披露管理制度（摘要）
6、公司治理與規范運作要求
7、審核重點案例分析
（二）改制及上市前關鍵問題處理
1．上市前企業的財務、會計、稅務等問題及規范化
2．企業的法律規范問題及處理辦法
3．公司治理與反并購設計
（三）上市前的改制方案與私募投資者的作用
1．改制方案及改制內容
2．股權改制的核心問題
3．什么是私募股權基金？
4．改制時是否應該引入私募？
5．何時引入私募？
6．引入私募的利弊案例分析
7．如何引入私募？
8．管理層股權激勵設計要點
9．私募對賭協議的法律效力判例及稅務問題
10．常見私募投資合約分析
11．如何滿足資本市場預期
12．近期中資企業境外上市及遭遇做空問題分析
4、IPO重啟發審上市被否決情況分析
1．近年來發審委審核情況
2．發審被否決原因及案例分析
晚間實務研討：上市過程中的關鍵問題處理（券商、會計師、律師、私募等業務處理）
六、收費標準及繳費方式
1、培訓費：人民幣4800元/人（不含食宿）。
2、食宿費。
（1）在北京國家會計學院舉辦的培訓可提供食宿，食宿收費標準為305元/人/天（伙食：105元/天，住宿：200元/天）單人標準間，含三餐、游泳、健身、寬帶上網等費用），費用自理。
（2）在深圳培訓期期間，食宿費標準從當地標準。
3、繳費方式：
（1）報到時直接繳納現金
（2）銀行匯款：
單位名稱：北京國家會計學院
賬號：11001020100056030985
開戶行：建行北京市分行順義天竺支行
注：匯款的學員請于報到當日持匯款復印件報到，否則視同未匯款，需重新交納培訓費用
（3）北京學員可繳納支票
（4）注意事項
1.每期班均在開課前一天報到，學院注冊中心7：00-23：00可接受報到。學員須提供個人身份證件辦理報到、入住手續。
2.若遇特殊情況不能如期舉辦，在開班前三天告知。對學員已繳納的培訓費用，舉辦方予以全額退還。對因不能如期開班而導致的學員直接、間接損失，包括但不限于差旅費損失、誤工費損失等，舉辦方均不承擔經濟賠償等法律責任。
3.每期培訓班會根據報名情況實時報名截止。
4.培訓費、食宿費和其他費用均只能開具“培訓費”發票。
5、請隨身攜帶運動鞋、泳裝等運動裝備。
七、注意事項
1.每期班均在開課前一天報到，學院注冊中心7：00-23：00可接受報到。學員須提供個人身份證件辦理報到、入住手續。
2.若遇特殊情況不能如期舉辦，在開班前三天告知。對學員已繳納的培訓費用，舉辦方予以全額退還。對因不能如期開班而導致的學員直接、間接損失，包括但不限于差旅費損失、誤工費損失等，舉辦方均不承擔經濟賠償等法律責任。
3.每期培訓班會根據報名情況實時報名截止。
4.培訓費、食宿費和其他費用均只能開具“培訓費”發票。
八、結業證書
培訓班結束后由北京國家會計學院頒發結業證書。 |
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