培訓(xùn)講師：鄭剛老師
授課對象：大型企業(yè)的法務(wù)總監(jiān)、內(nèi)控部門負(fù)責(zé)人、HR部門負(fù)責(zé)人，法務(wù)主管，工會，督導(dǎo)總監(jiān)等。中小企業(yè)的總經(jīng)理、分管副總、律師、法律顧問。
課程特點
1、強烈的實戰(zhàn)性與資料的原創(chuàng)性是本課程首要的特點。
本課程著眼于企業(yè)舞弊調(diào)查的難點展開探討，主要案例、策略方法均來自于講師親身接觸、操作的真實案例，以及對近年熱點舞弊事件的深入分析，使學(xué)員獲得強烈的現(xiàn)場感，受到啟發(fā)并運用在自身工作實踐。
2、本課程基于舞弊調(diào)查中不同角色的角度探討了舞弊活動的調(diào)查框架與調(diào)查模式，幫助學(xué)員獲得對舞弊調(diào)查活動不同的視角與感受，從而獲得多向度的調(diào)查思路啟發(fā)。
3、從調(diào)查手段方法上，本課程不但系統(tǒng)介紹了舞弊調(diào)查的常規(guī)方法，對于坊間所知甚少的高級調(diào)查策略也作了極具實戰(zhàn)性地探討。
課程大綱
一、透視舞弊
1、舞弊的定義
2、為何存在舞弊？
3、中國商業(yè)環(huán)境下的舞弊特點與趨勢
二、舞弊環(huán)境與舞弊常見類型
1、如何判斷企業(yè)存在舞弊風(fēng)險
2、從采購舞弊到財務(wù)舞弊——基于案例的分析
3、采購舞弊的特點及其角色
4、財務(wù)舞弊的主要手法與特點
5、利益沖突與關(guān)聯(lián)交易
三、如何識別并發(fā)現(xiàn)舞弊的跡向
1、如何通過常規(guī)審計發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
2、如何通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
3、如何通過公開和私人信息來源發(fā)現(xiàn)可疑線索
4、從舉報與投訴中發(fā)現(xiàn)線索
四、舞弊調(diào)查的常見方法與手段（內(nèi)部調(diào)查部門角度）
² 財務(wù)審計
² 采購流程審計
² 嫌疑人家庭背景與社會關(guān)系排查
² 嫌疑人利益關(guān)聯(lián)排查
（面對）證人的詢問技巧
（面對）嫌疑人的詢問技巧
實案解析
五、反舞弊的高級調(diào)查技術(shù)（第三方調(diào)查公司角度）
不正當(dāng)財產(chǎn)與收入的核實
行蹤調(diào)查
隱蔽視聽證據(jù)收集
計算機網(wǎng)絡(luò)調(diào)查與取證
秘密調(diào)查
六、高效舞弊調(diào)查的五要素
七、舞弊證據(jù)的梳理與固定
1、哪些證據(jù)可以作為公司內(nèi)部處置的依據(jù)？什么證據(jù)可以在法庭上使用？
2、如何固定和保存證據(jù)？
3、如何將調(diào)查所獲間接證據(jù)材料形成證據(jù)鏈條？
八、反舞弊的綜合策略 |
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