·打造系統(tǒng)的內控體系，構建完善的控制流程
·有效管控并防范風險
·培養(yǎng)核心內控人才
·源自500強企業(yè)內控實踐案例
·內控融入業(yè)務，真正推動戰(zhàn)略落地
培訓安排：
2020年5月18日-5月19日上海 2020年5月21日線上培訓
2020年6月11日-6月12日深圳 2020年7月13日-7月14日上海
2020年7月23日-7月24日青島 2020年9月14日-9月15日廣州
2020年9月17日-9月18日上海 2020年11月12日-11月13日北京
培訓費用：5200元（含培訓費、資料費、會務服務費）
培訓背景：
這些內控問題，您是否經常遇到：
·誰是企業(yè)內控歸口部門，即誰是牽頭部門？
·企業(yè)高層如何創(chuàng)建和營造良好的控制環(huán)境？
·在內控資源有限的情況下，內控團隊如何卓有成效地開展工作？
·內控職能如何涵蓋企業(yè)所有的重大風險和控制活動？
·如何采用信息化手段提高業(yè)務流程風險控制效率？
·如何簡化內控流程和提升管理效率，確保內控體系有效運行?
《內部控制與風險管理》課程正是指向上述企業(yè)迫切需要解決的問題，結合企業(yè)實踐，深入挖掘、精心提煉，力求讓企業(yè)的內控管理方向性、針對性更強，并做到有章可循、有法可依，穩(wěn)步提高風險管理水平和決策質量。
培訓對象：
·董事長、總經理、副總經理等企業(yè)高管
·風險管理部、內控部、內審部、財務部工作人員
·業(yè)務部門負責人、業(yè)務骨干人員
培訓收益：
·【掌握內控理論】囊括COSO、SOX與《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的最新實踐
·【理解內控系統(tǒng)】強化內控意識，幫助企業(yè)建立鑲嵌于業(yè)務活動中的風險控制體系
·【應用內控分析】掌握企業(yè)內部控制工具和方法，評價內部控制的效果并進行改進
·【發(fā)揮內控能力】提供大量最佳實踐和失敗的案例，幫助學員深刻理解、舉一反三
學員反饋：
上課第一天授課老師就提及應懷著“空杯子”的心態(tài)來學習這個課程，學完之后才發(fā)現(xiàn)以前對于內控的知識只是皮毛，短短兩天時間確實了解了不少，希望對于公司能有很大的改善與幫助。
——國藥集團宋先生
通過課程的學習，讓我系統(tǒng)了解了內控知識，講師通過對案例的講解和分析讓人更易吸收知識，印象深刻，課程中的組內討論環(huán)節(jié)，更貼近自己工作崗位，很有價值。
——成都中國電子科技集團朱先生
老師經驗豐富，善于誘導大家積極思考問題，并列舉很多有意思且有代表性的例子，學到知識之外，印象也特別深刻。
——和記黃埔（中國）商貿有限公司王先生
課程內容：
第一模塊 為企業(yè)戰(zhàn)略實施保駕護航-內控控制方法論
【方法論】透視內控的實質，收獲風險管理體系建設的方法論
案例導入：一個空前的案例：為什么一個小職員可以貪污上億元現(xiàn)金
互動討論與總結：企業(yè)中內部控制被忽視的常見理由?
跳出“內控”看“內控”，理解內控的內涵和外延
企業(yè)中，內部控制應該由誰負責
董事會or管理層or內部審計師or內部其他人員or外部人員？
內控是哪個部門的工作：
財務部or內控內審部or業(yè)務部or外部人員？
天天畫業(yè)務流程圖就是在做內控嗎？
——內控的職能包括哪些內容
內部控制的局限性以及應對方案
現(xiàn)代企業(yè)內部控制的里程碑：
SAS內控三要素-COSO內控五要素-薩奧法案-ERM、
內控不是脫離業(yè)務單獨建立的，而是鑲嵌在業(yè)務活動中
第二模塊：有效實施內部控制的基礎——內部控制的核心框架
打好內部控制的基礎——營造控制環(huán)境
把握內部控制的實質——“企業(yè)風險管理”不可分割的一部分
四大風險對策及其實戰(zhàn)應用
固有風險vs.剩余風險
職業(yè)舞弊與風險防范
職業(yè)舞弊是什么？有什么危害？
什么樣的人會舞弊？
深入理解職業(yè)舞弊三大理論：“GONE”理論、冰山理論、三角理論
職業(yè)舞弊的三大類型——腐敗、盜用資產、虛假財務報表
職業(yè)舞弊對企業(yè)造成的危害與各類反舞弊措施的效果
把握內部控制活動的重點
組織牽制/職責分離
信息系統(tǒng)控制
突發(fā)事件應急處理機制
案例分析：摩托羅拉手機爆炸vs.康泰克危機公關
思考與討論：預防性控制vs.檢查性控制
用好內部控制的載體——信息與溝通
如何提升信息的質量
如何打通溝通的途徑
內部審計——監(jiān)督內部控制
內部審計的含義及價值：獨立客觀的確認和咨詢活動
厘清內審的報告關系：組織架構
內部監(jiān)督是持續(xù)改進的提升內部控制的重要保證
厘清內審的報告關系：內審應該由董事會直管嗎？
內部審計與內部控制的關系：內審的范圍大還是內控的范圍大？
案例分析：GE的內審設置
案例分析：這家公司的內部控制有哪些缺陷？
第三模塊 內部控制的建立、執(zhí)行與評價——流程與工具應用
建立、執(zhí)行內部控制的步驟與流程
確認目標
明確目標——公司目標一般應該包括什么
工具應用：用5321法將公司目標分解至業(yè)務層面
企業(yè)風險評估（風險識別，風險評估）
案例分析：深挖中鐵建敗走麥城背后的原因
政策制定
標準確定：KPA，CCP，KPI
政策制定：二維表流程圖、文字描述的應用
控制執(zhí)行——“高壓線”法則
效果檢測——檢測內控執(zhí)行效果并進行方案改進
·對內部控制設計與運行情況進行全面的自我評價
內部審計
內部控制自我評估（CSA）
CSA的五大關注重點
思考與總結：內部控制評價報告應該涵蓋什么內容？
不同類型企業(yè)如何編制和報送內部控制報告
【相關課程】內部審計與反舞弊實務培訓
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