關于舉辦國企混改方案設計暨戰略規劃、現代企業制度建設、員工持股、激勵政策及資本運營實務培訓班的通知
各有關單位：
國務院《改革國有資本授權經營體制方案》（國發〔2019〕9號）提出“加快推進國有資本授權經營體制改革，進一步完善國有資本管理體制，推動國有經濟布局結構調整，打造充滿活力的現代國有企業”的目標任務；中央深改委第十四次會議審議通過《國企改革三年行動方案（2020-2022年）》,要求“積極穩妥、分層分類深化混合所有制改革，推動混合所有制企業探索基于混改的企業制度重構，深度轉化經營機制，積極推動深度發揮非國有股東的積極作用”；《關于改革國有企業工資決定機制的意見》（國發〔2018〕16號）《國務院國資委授權放權清單（2019年版）》等文件出臺，推動了國企混改試點落地實施。
國企實施混改、員工持股、長效激勵及資本運營是政策性和專業性強、涉及面廣、利益關系復雜、操作難度大的系統工程。為了幫助各單位掌握相關政策要點，推進國企改革落地實施，提高國企可持續發展能力，中國投資協會項目投融資專業委員會會同北京中建科信信息咨詢中心舉辦國企混改方案設計暨戰略規劃、現代企業制度建設、員工持股、激勵政策及資本運營實務培訓班。現將具體事項通知如下：
一、組織機構
主辦單位：中國投資協會項目投融資專業委員會
承辦單位：北京中建科信信息咨詢中心
二、培訓內容（詳細內容見附件）
1.國有企業改革相關政策解讀
2.國企混合所有制改革的政策解讀與操作要點
3.國企混合所有制改革的難點解析、操作模式及實戰技術
4.國企混改中的戰略規劃及操作要點
5.國企混改后的管控模式及操作要點
6.《關于改革國有企業工資決定機制的意見》解讀
7.國有企業人才管理機制及薪酬績效管理體系改革
8.國企薪酬改革、員工持股與長期激勵機制設計
9.國有企業績效考核方案設計與操作及案例分享
10.國企混改中員工持股、股權和分紅激勵的操作要點及實戰技術
11.國企改革中的職工安置實務
12.市場化選聘經營管理者與職業經理人
13.公司治理的變革與升級
14.國企與民資雙向混改和并購的資本運營政策、實操、工具運用案例分析
三、培訓對象
各地方政府國有資產監督管理部門、國有企業人力資源（人事）管理部門、投融資管理部門、金融機構等方面負責人及相關管理人員。
四、授課專家
擬邀請國務院國資委主管部門所屬單位、中國人事科學研究院、中國財政科學研究院等單位專家領導以及國企混改、金融管理領域實戰專家授課, 并組織交流與研討。
五、時間地點
2021年09月24日—09月28日 成都市（24日全天報到）
2021年10月22日—10月26日 南寧市（22日全天報到）
2021年11月12日—11月16日 合肥市（12日全天報到）
2021年11月26日—11月30日 鄭州市（26日全天報到）
2021年12月10日—12月16日 廈門市（10日全天報到）
2021年12月24日—11月28日 海口市（24日全天報到）
六、培訓費用：
A.2980元/人（含培訓、資料、課件、場地費用及會議期間午餐），住宿統一安排，費用自理。
B.3980元/人（含證書、培訓、資料、課件、場地費用及會議期間午餐），住宿統一安排，費用自理。
C.5980元/人（含證書、培訓、資料、課件、場地費用及會議期間食宿）。
附件：培訓內容
一、國有企業改革相關政策解讀
1.《國企改革三年行動方案（2020-2022年）》要點解讀
2.國資國企改革“1+N”系列政策文件的重點內容解讀
3.習近平總書記有關國資國企改革的歷次重要講話和指示批示解讀
4.《國企改革“雙百行動”工作方案》及相關政策解析
5.混合所有制改革的主要思路、操縱模式及公司治理的政策要點
6.國務院國資委、國家發改委分別牽頭的改革試點以及先進省市國企混改和員工持股試點的實際進展情況
二、國企混合所有制改革的政策解讀與操作要點
1.對國企混合所有制改革的認識
2.國企混改與員工持股有關政策要點
3.國企混改的三種主要選擇形式
4.國企混改的核心思路
5.國企混改的“三混兩改”五大操作階段
6.如何制定“一企一策”混改方案
7.企業混改的基本工作流程
8.戰略投資者及財務投資者的選擇要點
9.員工的持股與管理
10.企業混改中的產權交易及公開征集投資人
三、國企混合所有制改革的難點解析、操作模式及實戰技術
1.國企混改的經驗教訓總結
2.推行混合所有制改革的焦點和難點問題解析
3.不同類型國有企業混改的操作模式以及可借鑒的典型案例
4.國企混合所有制改革六大主要環節的操作要點詳解
5.混改工作與企業轉型、培育新興產業、打造一流企業的有效結合
6.國企混改方案設計及組織實施疑難問題處理
7.在混改實施過程中，如何防范各類潛在和現實風險
8.央企（含下屬企業）混改試點的典型案例詳解
9.地方國有企業混改和員工持股試點的典型案例詳解
四、國企混改中的戰略規劃及操作要點
1.“十四五”規劃對國有企業的作用與價值
2.“十四五”期間國有企業發展的方向與邏輯
3.國有企業“十四五”戰略規劃的環境分析
4.“十四五”期間國有企業面臨的機遇與挑戰
5.國有企業“十四五”戰略的頂層設計
6.商業模式設計
7.業務發展戰略設計
8.資本戰略設計
9.國際化戰略設計
10.“十四五”戰略規劃的操作要點
11.“十四五”戰略規劃的難點
12.戰略管理體系設計
五、國企混改后的管控模式及操作要點
1.集團管控的模式分析
2.戰略管控型集團管控模式的要點
3.財務管控型集團管控模式的要點
4.運營管控型集團管控模式的要點
5.集團管控面臨的六大挑戰
6.集團的類型及管控要點
7.國有企業發展不同階段的集團管控要點
8.不同集團管控模式下總部的定位與功能
9.不同集團管控模式下總部的授權分權模式與要點
10.集團管控的治理結構設計
11.集團管控與國有企業授權分權機制改革
12.集團戰略管控體系
13.集團人力資源管控體系
14.集團財務管控體系
15.業績管控體系
16.風險管控體系
17.集團管控操作要點及難點
六、《關于改革國有企業工資決定機制的意見》解讀
1.工資決定機制主要概念界定
2.國資系統如何整體規劃打造國企與干部員工的命運共同體
3.國資委如何推動區域國企工資總額調整機制的建立
4.企業分類確定工資效益聯動指標
5.國企如何利用一企一策改革個性化確定工資總額形成公式
6.基于工資總額機制的內部差異化薪酬
7.工資分配監管體制
七、國有企業人才管理機制及薪酬績效管理體系改革
1.薪酬體系改革的政策解讀
2.人才流動機制的建立與完善
3.績效管理的操作步驟、指標設計及管理模式
4.國有企業改革中建立以績效為導向和市場接軌的薪酬體系
5.績效考核的難點及解決思路
6.國企三項制度改革的重點、難點問題解析
7. 三項制度改革的推進策略、實施路徑及典型成功案例解析
八、國企薪酬改革、員工持股與長期激勵機制設計
1.薪酬體系構成與設計原則
2.國企薪酬診斷分析與案例
3.薪酬設計“6+1”
4.國企不同級別員工的薪酬構成
5.股權頂層設計—股權治理機制
6.與薪酬體系匹配的激勵方式
7.股權激勵機制的現狀與設計模式
8.國企長期激勵實施的要點
9.股權激勵機制主要操作障礙
九、國有企業績效考核方案設計與操作及案例分享
1.國有企業考核類型
2.績效考核的目的
3.績效考核的對象
（1）對團體人員
（2）對在崗人員
4.績效考核的關系
5.考核及兌現方式
（1）股東會或出資人對董事會（或企業的管理部門）
（2）董事會對經營層
（3）經營層（經授權）對中層經營管理、技術開發層
（4）經營管理（被授權）對操作層
6.績效考核指標的選擇
（1）對經營管理層績效考核指標
（2）經營管理層對一般經營管理及技術開發人員考核指標
（3）經營管理對一般操作層考核指標
7.經營管理（含技術人員）人員勞動量化考核標準的設計
8.經營管理（技術）崗位工作定性考核辦法的設計
9.國企績效考核應當注意的幾個問題
10.考核實戰技巧及方案分析
十、國企混改中員工持股、股權和分紅激勵的操作要點及實戰技術
1.國企職工持股的經驗教訓總結
2.不同類型國企推行骨干職工持股的操作模式及可借鑒的典型案例
3.職工持股的可選載體及其適用性、利弊分析
4.國企混改中預留股權的操作方法與技巧
5.目前尚不符合職工持股試點意見所要求條件的國企，如何創新設計改革方式和操作路徑，依法依規分步推進混改和職工持股工作
6.股權和分紅激勵的政策解讀
7.股權和分紅激勵的適用范圍、操作模式及可借鑒的典型案例
8.職工持股方案、股權和分紅激勵方案設計及實施疑難問題處理
十一、國企改革中的職工安置實務
1.國企改革所涉及的職工安置與勞動關系處理政策解析
2.不同國企改革類型職工安置要點、焦點難點問題的解決方式詳解
十二、 市場化選聘經營管理者與職業經理人
1.《關于開展市場化選聘和管理國有企業經營管理者試點工作的意見》解讀
2.《“雙百企業”推行經理層成員任期制和契約化管理操作指引》和《“雙百企業”推行職業經理人制度操作指引》解讀
3.市場化選聘模式分析
4.推行職業經理人制度的總體要求
5.職業經理人制度體系建設與實施的經驗借鑒
6.職業經理人制度與國企黨建的重要工作
7.案例分析:職業經理人選聘、薪酬機制模式
十三、公司治理的變革與升級
1.《關于進一步完善國有企業法人治理結構的指導意見》解讀
2.混合所有制企業公司治理的難點問題及解決之道
3.混合所有制企業商業化、可持續的公司治理結構構建
4.建立“加強黨的領導、落實董事會職權和構建市場化機制充分統一”的管理機制
5.企業長期可持續發展與“治理結構競爭力”打造
十四、國企與民資雙向混改和并購的資本運營政策、實操、工具運用案例分析
1.參與混改并購的背景分析及資本市場混改3.0模式要點解讀
2.資本市場視角下混改中的重點問題及案例分析—盛宴或鴻門宴
（1）混資本階段標的企業的選擇要點及國有資本的訴求
（2）合規解決《關于國有控股混合所有制企業開展員工持股試點的意見》（國資發改革〔2016〕133號）中提出的員工持股的眾多限制性問題
（3）混改的權利分配—改機制階段如何合理處置實際控制權的爭議問題
（4）混改主導機構的決策風險及應對
（5）國企經營特質不同的風險及應對
（6）國企混改手段目的的風險及應對
（7）國資產值論與民資利潤論融合機制的合理安排問題
（8）混改退出方式特點及安排的要點
（9）對國資受限盡調的風險及應對
（10）人才IPO對混改控制型溢價的影響
（11）防止業績變臉—管理團隊穩定性處理的建議
（12）混改股權架構設計—管理層收購或管理層控制的對比與合規性安排
（13）國有資產流失的責任、風險及應對
3.資本市場視角下國有資本參與并購重組與混改實操（逆向混改）
（1）IPO注冊制以后上市公司的壓力
（2）上市公司控股權/股權轉讓的特殊規定
（3）國有資本的主動出擊：借殼上市、收購上市公司、上市公司二股東、并購重組非上市公司
（4）國有資本收購上市公司控股權的特殊考慮
（5）國有資本參與下的產業整合與紓困
（6）逆向混改上市公司—平臺公司轉型發展的新階段
（7）地方國資企業并購上市公司標的之篩選建議
（8）地方國資企業并購上市公司的后續整合
（9）結構性機會捕獲—逆向混改非上市公司
（10）員工持股（限制、入股方式、減持要求）
4.資本市場視角下民資參與混改的模式及相關問題應對（正向混改）
（1）參與國企混改的模式：非上市公司混改、上市公司混改、并購
（2）參與國企產權轉讓的相關要求及操作要點
（3）參與國企增資擴股的相關要求及操作要點
（4）進場掛牌前需要完成工作
（5）民資收購參股國有上市公司—國有上市公司的壓力及動力
（6）民資收購參股國有上市公司—國有上市公司轉讓規定配套安排
（7）參與國企混改的資本市場退出路徑
5.上市公司層面混改下的并購重組方案設計、資金結構設計及代表性案例
（1）構建立體化全要素的方案設計
（2）標的估值作價安排—重視歷史、差異及國資的特殊要求
（3）如何選擇支付—退出周期、預期判斷、納稅及結合支付
（4）業績承諾與補償
（5）何時停牌—交易核心條款具備
（6）并購前期的資金安排--資方對標的企業的介入
（7）并購中的配套融資發行方式、額度及使用—再融資新規對混改中配套融資的深度影響（是否會形成第二次并購浪潮）
（8）并購中的配套融資牽扯的控制權變更認定標準
（9）并購中的資金支持--資金對并購方的介入（配套融資及參與型并購、控制型并購）
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